浅析影响绿色食品生产农户履约行为的因素

　　随着我国人均收入水平的不断提高，民众对健康、安全食品的需求日益增强。绿色食品基于严格的生产标准体系，是“安全、优质、营养”食品的代表，近年来发展迅速。2013 年，我国绿色食品产品总数为 19 076 个，销售额为 3 625. 2 亿元，出口额为 26 亿美元。目前，食品企业是我国绿色食品的主要供给者，绿色食品企业数量达到 7 696 家。在绿色食品生产过程中，“企业 + 农户”模式是较为常见的生产模式，由于绿色食品的质量标准高于普通食品，企业与农户之间的契约不同于普通食品的合作契约，主要体现在农产品质量、收购价格方面。绿色食品企业多为国家级、省级龙头企业，高度关注自身声誉，严格把控绿色食品原材料的质量，而农户的履约行为影响着企业获得原材料数量和质量的稳定性，对企业利益至关重要。四川省是我国西部农业大省，拥有 13 个国家级、58个省级绿色食品龙头企业，绿色食品的产品总数和产量均居西部首位。研究绿色食品生产农户履约行为的影响因素，对推动绿色食品发展具有重要现实意义。

　　1 农户履约行为的研究现状。

　　近年来，关于农户履约问题的研究极其广泛。Williams等分析了资产专用性对履约行为的影响，研究发现，专用性投资投入越多的农户履约率越高[1].Zylbersztajn 等在对巴西东北部西红柿生产农户履约行为的研究中发现，农户的履约率与农户经营规模成正相关，并与农户离销售市场的距离成反向关系[2].刘凤芹认为，农户履约率低的原因为合约的不完全性[3].孔国荣等从法律角度解释农户履约率低的原因，主要有订单主体不明确、订单内容不具体且不全面、订单格式不规范、当事人法律意识淡薄等[4].郭红东分析了农户对龙头企业订单的履约行为，结果表明，实行“保底收购、随行就市”的价格条款、对农户有专门投入要求和奖励措施的条款，则订单的履约率较高[5].卢昆等对农户参与订单农业的影响因素进行实证分析，发现土地种植面积、农户生产专业化程度、农户参与经历、农产品类型、定价方式、结算条款等因素均对农户订单参与行为选择具有显着影响[6].胡余清对2 个典型公司和农户的契约关系、组织形式进行契约绩效探讨，应针对不同契约关系、组织形式采取不同的制度安排、治理机制，以确保契约的稳定性实施[7].谢瑾岚等认为绿色食品生产具有正外部性，并提出政府对农户进行补偿的制度构建和政策设计[8].李彬认为，提高订单履约率应从订单农业的契约内部治理机制入手，即完善和运行契约约束机制、利益共享机制、风险分担机制、信任沟通机制、冲突协调机制等，以保证契约的履行[9].周华荣等对绿色食品生产中农户机会主义形成机制进行了研究，并总结出农户是否采用机会主义的影响因素[10].刘刚等认为，合作社内部的利益共享机制能够保障农户利益、约束机会主义行为，以确保农产品质量安全[11].

　　王亚飞等研究表明，“保底收购、随行就市”的价格条款、要求农户专用性投资等条款有利于提高订单农业的履约效率[12].学者们针对影响农户履约行为的因素进行了相关研究，而关于绿色食品生产农户的履约行为研究较少。本研究拟以绿色食品生产农户为研究对象，对其履约行为影响因素进行研究，旨在为农户履约率的提升提供政策建议。

　　2 理论分析与研究假说。

　　绿色食品原材料要求生态环境优良，生产过程中限制或禁止使用农药、化肥、激素、抗生素等，其生产成本远高于普通农产品。绿色食品生产农户与企业的契约不同于普通农产品契约，主要表现为农产品质量合格，契约价格实现“优质优价”.其中，农产品质量合格可用农户是否有资产专用性投资，以及农户道德风险行为来体现； 契约价格实现“优质优价”可用契约形式和奖励机制来体现。

　　农户个人特征对其履约行为具有一定影响。农户个人特征即农户自身因素，农户自身因素对农户履约行为的影响主要包括农户受教育年限、农户类型。农户受教育程度高，可深刻认识与企业合作长远而积极的意义，并可准确预测不履行契约所带来的信誉损失、成本增加[13]; 因此，受教育年限长的农户履约率相对较高。农户类型是按照农户经营面积来衡量的，大规模农户经营能力强，生产具有长期性、稳定性，在与企业的合作谈判中比小规模农户更具发言权，与企业合作更为积极。

　　农户是否有资产专用性投资对其履约行为具有一定影响。农业生产具有专用性强的特点，农药、化肥、农业机械、灌溉设施、土地、种养殖知识等均为专用性投资[14].专用性资产投资可提高劳动效率，同时也会增加交易成本和市场风险[15].资产专用性投资形成农户的沉没成本，沉没成本反映了投资转作它用的难易程度。当沉没成本很大时，该投资转作它用的可能性较小、困难性较大，或变现价值大幅降低[16].

　　一般而言，多年生高价值农产品生产经营所需的专用性投资明显高于粮食作物，并随农产品商品化率的提高而增加。在生产中农户有资产专业性投资，若市场价格高于契约价格，农户选择违约时会顾及此次违约对合作带来的长远不利影响，可能导致专用性投资无法收回； 因此，有资产专业性投资的农户履约率较高。本研究以农户是否拥有无法改变用途、改变用途会丧失原有全部或部分价值的生产设施投资，以及绿色食品生产技术、经营管理能力等来衡量是否拥有资产专业性投资。

　　农户道德风险行为特征对其履约行为具有一定影响。农户从事道德风险行为被发现的概率主要取决于企业的监管力度，企业对农户的监管一般有以下几种方式。在生产的关键阶段进行抽查，如果树的开花期、水果的成熟期，采取随机抽查的监管方式； 进行技术培训，派技术人员集中授课、上门指导； 企业收购农产品时进行相关检测。农户道德风险行为不仅降低农户的履约率，更为绿色食品质量安全带来极大隐患。契约形式和奖励机制对农户履约行为具有一定影响。契约形式包括契约形式、价格、期限的确定，以及货款支付方式。

　　契约形式包括口头契约和书面契约。口头契约是指企业与农户基于口头协议而订立的契约，具有简便易行、节约交易成本的优点，但发生纠纷时难以举证。书面契约是指用文字将当事人约定的权利、义务以书面形式记载，便于履约和监督，虽订立契约时较为复杂，但发生争议时易于取证和分清责任。

　　书面契约的履约率高于口头契约。农户与企业签订契约时，可直接签订契约，也可由村级政府代签，农户随后附名单。实际调查表明，农户直接签订契约对农户的约束力强，履约率高于代签契约。

　　若契约价格采用固定价格，违约的可能性较大。烟叶、甜菜等农产品用途单一，具有买方定价特点才适合采用固定价格； 对于市场价格变化较大的农产品，适合采用“保底收购，随行就市”的价格形式。货款支付方式中，企业向农户提前支付定金，收购后再付全款的方式更易被农户接受，农户履约率相对较高。从契约期限对农户履约行为的影响来看，若农户与企业签订长期契约，农户履行契约时会从自身长远利益出发，考虑违约对再次合作产生的不利影响，可能增加合作成本，因此契约期限较长的农户履约率相对较高。

　　奖励机制是指企业对规定时间内提供约定数量、质量农产品的农户实行奖励，奖励形式一般为现金，金额一般以农户提交的农产品数量或超额完成数量为准。奖励机制的实施对增强农户履约积极性具有推动作用。实际调研发现，具有奖励机制的合作中，农户对企业的奖励机制比较赞同，使农户感受到劳动被企业认可，农户与企业继续合作的意愿增强，履约率较高。

　　根据以上因素提出影响绿色食品生产农户履约行为的假说。假说 1: 农户受教育年限与农户履约行为呈正相关。假说 2: 农户类型与农户履约行为呈正相关。假说 3: 企业对农户生产过程的监管力度与农户履约行为呈正相关。假说 4:农户与企业合作后收益的变化与农户履约行为呈正相关。假说 5: 农户发生道德风险行为后收益的变化与农户履约行为呈负相关。假说 6: 企业对发生道德风险农户的惩罚力度与农户履约行为呈正相关。假说 7: 农户是否拥有资产专用性投资与农户履约行为呈正相关。假说 8: 契约形式与农户履约行为呈正相关。假说 9: 契约价格的确定与农户履约行为呈正相关。假说 10: 货款支付方式与农户履约行为呈正相关。假说 11: 契约期限与农户履约行为呈正相关。假说 12:是否具有奖励机制与农户履约行为呈正相关。

　　3 实证分析。

　　3. 1 数据来源与说明。

　　本研究数据来源于 2013 年 7-8 月对四川省遂宁市船山区、遂宁市安居区、眉山市东坡区、成都市郫县和双流县、资阳市雁江区、资阳市简阳市 4 个市及 7 个县 900 户农户的调查。

　　调查选取的农户均与绿色食品企业签订生产契约，为绿色食品企业提供农产品，且与企业的合作次数超过 1 次。调查涉及的地区主要为平原和丘陵，调查涉及的农产品包括蔬菜和水果。采用随机抽样和典型调查相结合的调查方式，调查人员入户调查或在田间地头与农民一对一访谈； 调查人员为成都信息工程学院商学院 2012 级部分本科生及笔者； 因此，调查数据具有较好的代表性。调查共发出问卷 900 份，收回问卷834 份，回收率为92. 7%,去除无效问卷47 份，共获得有效问卷 787 份，问卷有效率为 87. 4%.